Agent principal de conformité

Présentation de l’entreprise

PWL Gestion est une société canadienne indépendante de premier plan dans le domaine de la gestion de patrimoine. Les familles canadiennes fortunées confient à PWL la gestion de leurs portefeuilles de placement sur une base discrétionnaire et leur fournissent des conseils financiers holistiques pour toutes les facettes de leur vie.

Les services de planification financière, de fiscalité et de succession sont offerts par l’entremise de PWL Conseil, et la gestion des placements est assurée par PWL Capital, qui est un courtier en valeurs mobilières et une société membre de l’OCRCVM. PWL Conseil et PWL Capital sont toutes deux des filiales à part entière de PWL Gestion, qui compte plus de 100 employés.

Résumé du poste

PWL est à la recherche d’un agent principal de la conformité pour se joindre à une équipe dynamique et coopérative qui se consacre au maintien des normes les plus élevées en matière de conformité à la réglementation dans un environnement en constante évolution. Relevant directement du chef de la conformité, l’agent principal de la conformité jouera un rôle clé dans les activités quotidiennes du programme de conformité, en assurant la surveillance, l’analyse et l’exécution des principales fonctions de conformité dans l’ensemble de l’entreprise.

Il s’agit d’une opportunité passionnante pour un professionnel de la conformité expérimenté de contribuer à l’intégrité des opérations de l’entreprise, tout en jouant un rôle de premier plan dans le suivi des évolutions réglementaires, en soutenant les audits internes et en guidant l’évolution des processus de conformité. L’agent principal de la conformité travaillera en étroite collaboration avec le chef de la conformité pour veiller à ce que les activités de PWL soient conformes aux attentes des organismes de réglementation et aux politiques internes, tout en favorisant l’amélioration continue des activités de conformité.

Il s’agit d’un poste hybride. Idéalement, le candidat doit être basé à Ottawa ou à Montréal, ou dans les environs, et doit être présent dans l’un de ces bureaux une fois par mois.

Principales responsabilités et activités

Quotidien

• Examen et approbation de la cote de risque de certains clients (EDD)
• Corriger les erreurs de transaction, le cas échéant
• Examiner et approuver les rapports quotidiens post-négociation sur les transactions et la comptabilité pour tous les comptes gérés et non gérés.
• Approuver les ouvertures de comptes de nouveaux clients et les mises à jour KYC

Mensuel

• Superviser les processus mensuels (à toute autre fréquence) afin d’en assurer l’achèvement.
• Contrôler les activités pour garantir la conformité avec les politiques et les procédures
• Soumission des rapports mensuels de l’ONU

Trimestriellement

• Préparation et examen de la vérification trimestrielle de la diligence raisonnable pour examen et distribution aux équipes de conseillers de PWL
• Préparation et examen de divers rapports réglementaires

Selon les besoins

• Soumission des crédits de formation continue pour tous les employés inscrits au OCRI
• Créer des soumissions dans la BDNI pour les personnes inscrites, le cas échéant
• Assurer le suivi des attestations annuelles et des cours sur la lutte contre le blanchiment d’argent
• Suivre de près tous les développements et changements réglementaires en cours (ACVM, OCRCVM, CANAFE, IRS), analyser l’impact sur les politiques et procédures de PWL et proposer les changements appropriés au chef de la conformité
• Collaborer aux vérifications de conformité menées par les organismes de réglementation et les vérificateurs externes
• Participer à la formation périodique sur les changements et les mises à jour réglementaires, les politiques et les procédures de PWL et les règlements sur la lutte contre le blanchiment d’argent.
• Participer à des projets selon les besoins
• Une fois que le cours de superviseur des courtiers en valeurs mobilières est terminé et que l’OCRI a approuvé le candidat comme « superviseur de la publicité et de la correspondance », l’agent principal de la conformité participera à l’examen et à l’approbation des médias sociaux et du contenu externe

Toutes les autres tâches connexes qui lui sont confiées.

Qualifications et compétences

• Minimum de 5 ans d’expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières au sein d’une société réglementée par OCRI
• Doit détenir le titre de gestionnaire de portefeuille et être en règle avec OCRI, ou détenir le titre de CIMMD ainsi qu’au moins deux ans d’expérience pertinente en gestion de placements acceptable pour OCRI, ou posséder déjà la catégorie de superviseur de comptes gérés auprès d’OCRI
• Doit réussir le cours de superviseur de courtiers en valeurs mobilières au cours des quatre premiers mois d’emploi
• Le français est un atout
• Expérience confirmée de la participation à des audits réglementaires (OCRI, CVMO)
• Expérience approfondie des applications de la suite Microsoft telles qu’Excel (v-lookup, tableaux croisés dynamiques, etc.), Word et SharePoint
• Solide connaissance des exigences légales et des procédures de l’OARC (CANAFE, association canadienne de normalisation, etc.)

Profil du candidat idéal

• Très organisé et analytique, avec un souci du détail exceptionnel pour identifier et atténuer les risques de non-conformité
• Respecter des normes professionnelles et éthiques élevées
• S’épanouit dans un rôle varié et des responsabilités en constante évolution
• Ouvert, collaboratif et doté d’un excellent esprit d’équipe
• Communique de manière claire et efficace
• Forte orientation vers le service à la clientèle
• Fait preuve d’initiative et d’auto-motivation
• Aime travailler dans un environnement entrepreneurial
• Capacité d’adaptation à un environnement organisationnel de petite taille ou en pleine croissance

Environnement de travail

PWL est très fier d’offrir des services de gestion de patrimoine inégalés aux particuliers et aux familles partout au Canada. Dans cet environnement dynamique, nous valorisons le fait de faire ce qui est bon pour les clients, de prendre des décisions fondées sur des données probantes, de rendre des comptes, d’innover et de faire preuve d’humilité. Pour réussir dans ce rôle, vous devez vous consacrer à l’apprentissage et au perfectionnement continus et vous engager fermement à offrir une expérience client exceptionnelle.