Responsable de la conformité

PWL Gestion est une société canadienne indépendante de premier plan dans le domaine de la gestion de patrimoine. Les familles canadiennes fortunées confient à PWL Gestion de leurs portefeuilles de placement sur une base discrétionnaire et leur fournissent des conseils financiers holistiques pour toutes les facettes de leur vie.

Les services de planification financière, de fiscalité et de succession sont offerts par l’entremise de PWL Conseil, et la gestion des placements est assurée par PWL Capital, qui est un courtier en valeurs mobilières et une société membre de l’OCRI. PWL Conseil et PWL Capital sont toutes deux des filiales à part entière de PWL Gestion, qui compte plus de 90 employés.

Résumé du poste

PWL est à la recherche d’un agent de conformité pour se joindre à un environnement stimulant et dynamique. Le candidat retenu soutiendra l’équipe de conformité et relèvera du chef de la conformité. L’agent de conformité sera responsable de la mise en œuvre et de l’administration de tous les aspects du programme de conformité et de toutes les questions administratives qui s’y rattachent. Il planifiera, organisera et contrôlera les activités administratives et opérationnelles quotidiennes en matière de conformité.

Il s’agit d’une opportunité pour une personne passionnée par les processus de conformité de travailler avec une petite équipe qui s’engage à fournir un service exceptionnel à ses clients tout en utilisant son expertise pour faciliter le développement et la mise en œuvre d’activités opérationnelles de conformité.

Responsabilités et activités

Quotidiennement

• Examiner l’évaluation du risque de certains clients.
• Corriger les erreurs de transaction, le cas échéant. (une fois inscrit au OCRI)
• Préparation de l’examen quotidien post-négociation de toutes les transactions des comptes gérés et non gérés ;
• Élaborer, mettre en œuvre et gérer le programme de conformité d’une organisation à l’échelle de l’entreprise.
• Coordination avec les organismes de réglementation provinciaux ou territoriaux
• Planification, mise en œuvre et supervision des programmes liés au risque
• Créer et coordonner des canaux de signalement appropriés pour les questions de conformité
• Rédiger et distribuer des communications sur la conformité de l’entreprise
• Coordonner et programmer la formation des employés en matière de conformité.

Mensuel

• Superviser les processus mensuels (à toute autre fréquence) afin de s’assurer qu’ils sont menés à bien.
• Contrôler les activités pour s’assurer qu’elles sont conformes aux politiques et procédures.
• Préparation des rapports mensuels de l’ONU.
• Examen mensuel de la conformité du POS3 de toutes les fiches d’information sur les fonds communs de placement distribuées avant la mise en place des fonds communs de placement.

Trimestrielle

• Préparation de l’audit trimestriel de diligence raisonnable (supervision des comptes gérés) pour examen et distribution aux équipes de conseillers PWL.
• Préparation du rapport sur les dépôts et les retraits pour les activités suspectes (AML)

En fonction des besoins

• Superviser l’obtention des crédits de formation continue pour tous les employés inscrits au OCRI ;
• Assurer le suivi des attestations annuelles et des cours sur le blanchiment d’argent.
• Suivre de près tous les développements et changements réglementaires en cours (ACVM, OCRI, CANAFE, IRS), analyser l’impact sur les politiques et procédures de PWL et proposer les changements appropriés au chef de la conformité ;
• Participer à des projets selon les besoins

Qualifications et compétences

• Baccalauréat en administration des affaires avec concentration en finance, baccalauréat en commerce ou expérience équivalente.
• 2 à 4 ans d’expérience pertinente dans le secteur des valeurs mobilières au sein d’une firme OCRI.
• Le français est un atout.
• Une expérience dans le secteur de la comptabilité ou de la finance est un atout.
• Expérience approfondie d’Excel, de Word et de SharePoint.
• Connaissance approfondie des exigences juridiques et des procédures des organismes d’autoréglementation. (CANAFE, ACVM, etc.)
• Très analytique et très attentif aux détails afin d’identifier et de corriger les pratiques à risque.
• Vous devez être un excellent communicateur et être capable de vous exprimer clairement à l’oral et à l’écrit.
• Posséder une personnalité collaborative et être ouvert aux suggestions des membres de l’équipe.
• Avoir une bonne connaissance des protocoles et des meilleures pratiques du secteur.
• Excellentes compétences analytiques et capacité à interpréter avec précision des documents et des politiques complexes.
• Solides compétences en matière de gestion du temps et d’organisation et capacité à respecter les délais.
• Avoir un code moral et un sens de l’éthique solides.
• Vous devez faire preuve d’une grande intégrité juridique et morale.

Doit posséder, ou être disposé à obtenir, un certificat de conformité dans les domaines suivants :

• Le cours sur le commerce des valeurs mobilières au Canada est requis.
• Le manuel de conduite et de pratiques est un atout.
• Le cours de superviseur de courtier en valeurs mobilières doit être suivi dans les 6 mois.
• Le titre de CIM doit être obtenu dans les 30 mois. Gestionnaire de placements agréé (CIM^MD)

Comment postuler

Nous sommes une équipe en pleine croissance avec un groupe de clients diversifiés – on ne s’ennuie jamais. Nous sommes des leaders d’opinion dans le secteur des services financiers et nous mettons les intérêts de nos clients au premier plan depuis près de 30 ans. Veuillez envoyer votre lettre de motivation et votre CV en expliquant pourquoi vous pensez être le candidat idéal pour ce poste.  Nous vous contacterons si votre candidature est retenue pour un entretien. Nous vous remercions de l’intérêt que vous portez à ce poste.